Welkom op onze website
Van Doorn Consultancy is dé praktische dienstverlener op het gebied van customer diligence en andere compliance zaken, gericht op trustkantoren en andere Wwft-instellingen. Wij beperken ons niet tot adviseren maar richten ons juist op de praktische kant: wij kunnen u helpen uw compliance functie en customer due diligence zaken efficiënt in te richten, waardoor u te allen tijde in control bent en naleving van de Wwft en WTT kunt waarborgen. Uiteraard kunnen wij u van dienst zijn als u een discussie heeft met uw toezichthouder, maar ons voornaamste doel is u helpen te voorkomen dat het zover komt.
Diensten
Diensten die wij bijvoorbeeld aanbieden, zijn de volgende:
- reviewen en schrijven van beleid en procedures en beoordelen van de effectiviteit van de beheersmaatregelen in het licht van de WTT en Wwft
- ontwikkelen van standaard formulieren en andere modellen die bijdragen aan een efficiënte en controleerbare uitvoering van de compliance functie
- schrijven van een compliance charter
- reviewen en verbeteren van de opbouw van uw cliëntacceptatiedossiers
- ontwikkelen en inrichten van een overzichtelijk cliëntregistratiesysteem dat u gemakkelijk zelf kunt onderhouden
- SIRA of Wwft risicoanalyse: van een high level review tot het volledig uitvoeren en periodiek updaten
- verlenen van bijstand ingeval van discussies of procedures met toezichthouders
Op onze website vindt u meer informatie over de SIRA en Wwft risicoanalyse, alsmede bepaalde overige diensten. Bent u geïnteresseerd in onze diensten of heeft u vragen? Neem dan contact op met ons via onderstaande button.
Achtergrond
“Na een carrière van ruim 10 jaar op de internationale belastingadviespraktijk van Andersen en EY heb ik in 2010 de overstap gemaakt naar een trustkantoor waar ik als interim tax manager heb gewerkt.
Vanwege de toenemende aandacht van de autoriteiten voor een integere bedrijfsvoering en customer due diligence binnen de financiële sector zijn mijn interesse en werkzaamheden toen al vrij snel opgeschoven naar dit vakgebied.
Sinds 2012 heb ik mij vooral bezig gehouden met het schrijven van integriteitbeleid, het ontwikkelen en vastleggen van procedures, en het creëren van modellen en templates die bijdragen aan de uitvoerbaarheid van werkzaamheden op het gebied van compliance en customer due diligence. In 2015 heb ik een Systematische IntegriteitRisicoAnalyse (SIRA) ontwikkeld, specifiek gericht op de trustsector. Dit model, dat destijds - als een van zeer weinige - direct is goedgekeurd door DNB, is sindsdien verder doorontwikkeld en is in de praktijk ook door auditors van cliënten die hier gebruik van maken steeds positief beoordeeld.
Mijn kracht ligt in mijn financieel-economische achtergrond en analytisch vermogen, waardoor ik in staat ben adviezen, ideeën en regelgeving te vertalen naar praktisch beleid en toepasbare procedures om zo het naleven van de wet- en regelgeving voor Wwft- en WTT-instellingen te vergemakkelijken.”
- drs. Claudia van Doorn, fiscaal econoom en analist -
Deze website wordt momenteel vernieuwd
Binnenkort treft u hier meer nuttige informatie en actualiteiten aan.